近日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化召开座谈会。会议认真总

中基协:加强从业人员调研规范 培育基金行业健康文化

行业资讯 发布时间:2020-09-08 08:13 阅读:103次 评论:25条 收藏:15次

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕“加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化”召开座谈会。会议认真总结对上市公司等投资标的证券发行人调研的经验做法,深入分析实践中存在的问题与不足,研究提出改进措施。中国证监会有关部门负责人参加了会议。

会议指出,包括基金在内的资管行业是金融体系的重要组成部分,是提高直接投融资比重的重要环节,特别是在当前全球疫情演进存在很大不确定性,内外部环境日趋复杂的背景下,资管行业应当更好地承担服务实体经济、驱动科技创新、促进经济转型的职责使命。随着以信息披露为中心的股票发行注册制改革顺利实施,投资者做出价值判断和投资决策更加依赖发行人信息,这对包括基金在内的机构投资者的投研专业能力提出更高要求。切实提高投资调研能力,既是专业投资者勤勉尽责的应有之义,也是落实“受人之托、忠人之事”信义义务的必然要求。会议倡导从业人员认真开展二级市场的投资调研工作,遵循以下原则:

一、坚持投资者利益优先原则。从业人员应当从投资者利益出发,独立客观的开展投资调研工作,自觉防范利益冲突与利益输送;遵守廉洁从业相关规定,避免商业贿赂行为,在调研过程中不得直接或间接接受礼金、旅游服务等各种形式的利益。

二、坚持理性专业、谨慎勤勉。从业人员应当发扬工匠精神,苦练内功,努力提升专业胜任能力,善于发现价值,审慎研判风险;开展调研工作应当制定科学的调研计划,周密准备、精心安排、全面了解、深入分析,通过对事前、事中、事后以及调研报告的撰写等各个环节的把控,提升调研质量。

三、坚持敬畏市场、尊重企业家精神。资本市场是机理复杂的生态系统,收益风险归属、变化与价格形成、确定的因素较多且交织繁杂,其中上市公司是资本市场的“基石”,而负责具体经营的企业家又是决定上市公司质量的关键因素之一。基金行业作为资本市场的重要买方,其价值发现功能的发挥有赖于从业人员谦逊务实、敬畏市场、尊重企业家精神,通过审慎调研摸清市场运作规律与机理,消除信息不对称,挖掘、识别优秀企业。

四、坚持守法合规,杜绝内幕交易和操纵市场。从业人员应当严格遵守内幕交易防控制度,对内幕

信息不打探、不利用、不泄露,根据法规及公司要求做好研究报告的管理、保存和使用;杜绝联合上市公司等机构利用信息优势操纵市场等行为。

五、坚持长期投资、价值投资理念。投资者获得

感是基金行业持续发展的源泉,从业人员应当贯彻以人民为中心的发展思想,坚持金融服务人民美好生活的初心和使命,以科学的理念、长期的视角驱动投资研究和投资决策,为投资者创造长期价值,并在此过程中发挥机构投资者的价值引领作用和“压舱石”功能,增强资本市场韧性,形成可持续发展的行业生态链。

会议提出,良好的职业操守是行业行稳致远的根本保证。公司应当完善相关制度,加强对人员的管理和培训,从业人员应当牢固树立正确的价值取向,倍加珍惜良好的发展机遇,遵守、践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,展现行业良好风貌,协会将继续加强宣传引导,研究起草投资调研的最佳行为守则,并与社会各界形成合力,共同促进基金行业稳健发展。

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