圣诞节晚间,一则发布文件引起基金行业广泛关注。 12月25日,证监会官网发布文件显示,广发基金股权变更获批,意味着又一家大型基金公司股权激励实现突破。 广发基金公司是成立

广发基金股权激励来了:实施股权激励公司超20家 更多在路上

行业资讯 发布时间:2020-12-28 16:19 阅读:118次 评论:27条 收藏:16次

圣诞节晚间,一则发布文件引起基金行业广泛关注。

12月25日,证监会官网发布文件显示,广发基金股权变更获批,意味着又一家大型基金公司股权激励实现突破。

广发基金公司是成立于2003年8月的中国基金业第30家基金公司,2020年三季度最新非货币基金月均规模排名第三(基金业协会数据),一举一动都备受行业关注。此次广发基金新增了5家员工持股平台——嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富,认购广发基金1409.80万元的新增注册资本,主要用于激励广发基金高管及核心员工。

据悉,目前行业内实行股权激励的公司已经超过20家,股权激励等方案或有助于优化公司治理结构,为公司长远发展奠定基础。

广发基金股权变更获批

12月25日正是圣诞节,广发基金喜迎一个大礼包。证监会网站发布《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》。

据公告显示,广发基金此前报送的《股权重大变更的申请报告》及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)等有关规定,经审核批复,核准嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙),认购广发基金的新增注册资本。

公告同时要求,广发基金公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜,完善公司治理结构,维护公司及基金份额持有人的合法权益。

实际上,在此前9月10日,广发基金就申请变更旗下公司股权,也就是说为历时三个半月的股权变更申请终于落下了帷幕。

对此,广发基金表示,实施员工持股是公司响应行业文化建设号召,进一步完善公司治理结构的举措,有利于提升核心人才团队的稳定性,激发人才效能。通过完善长效激励约束机制,为更好地实现基金份额持有人、股东方和员工利益的长期一致提供有力的制度保障。

广发基金致力于打造值得客户信赖的领先全能型资产管理公司,本次员工持股的落地为公司长期稳定发展奠定了坚实基础,公司将心系托付,更好地为基金持有人创造价值。

新增五家有限合伙企业合计10%

激励核心员工

根据公告,认购完成后,广发基金新股东为五家合伙企业,股东数量也从原来的4家增加到9家。这五家合伙企业分别为嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙),持股比例分别为3.87%、2.23%、1.55%、1.19%、1.16%,合计达到10%。这五家公司合计认购广发基金1409.80万元的新增注册资本,认购完成之后,广发基金的注册资本金业增至14097.8万元。

对比此前广发基金的股权结构,股东方中广发证券(15.750, 0.03, 0.19%)、烽火通信(21.830, -0.41, -1.84%)、前海香江金控、广州科技金融创新投资控股出资比例分别减少了6.06%、1.58%、1.58%、0.79%。

行业内多采取有限合伙企业做员工持股平台,一般员工通过合伙企业合计间接持有公司股份。通过天眼查发现,这五家企业基本都是2020年9月份设立,涉及广发基金多位高管、投研人员,以及各大部门核心骨干等,从天眼查的股东信息看,此次股权激励对象或超过百人。

成立于2003年的广发基金,一直位居行业第一梯队。中国基金业协会2020年三季度“基金管理机构非货币理财公募基金月均规模排名20强”数据显示,今年三季度,广发基金非货公募基金月均规模为4450.25亿元,位居行业第三。

投资业绩是基金公司发展的基础,近几年广发基金投资业绩,特别是主动权益类投资业绩的爆发,为投资者创造了优异的回报。2019年,广发旗下基金经理刘格菘所管理三只产品,包揽了年度业绩的前三基金,投资业绩超过100%。2020年业绩也较好,据银河证券数据,截至12月18日,广发基金旗下主动管理的权益类基金有59只产品(A\C分开计算,下同)年内净值增长率超过40%,7只产品超过80%,广发高端制造A、广发鑫享2只产品实现年内翻倍。

广发基金此次股权变更获得通过,意味着大型基金公司的股权激励又下一程。从三季度末数据

看,目前行业前十大基金公司,易方达、汇添富、南方等基金公司已经陆续实施了员工股权激励机制,对公募行业做好管理创新、激励人才,更好促进行业发展。

从今年情况看,一批采取

股权激励的大型基金公司,发展速度非常快。行业内谈及原因时,也经常提及和实施员工持股或股权激励计划有关,这样有助于形成基金份额持有人、股东与员工长期利益一致的有效机制,激活员工的积极性。

实施股权激励公司超20家

更多在路上

实际上,这并非今年首例申请股权激励的情况,早在4月份,东方基金申请股权变更,实施股权激励就已获通。

新批复的东方基金股权结构显示,包括天津汇智长行企业管理咨询中心在内的三家员工持股平台认购新增注册资本3333万元,合计持有东方基金10%股份。天眼查信息显示,上述3家合伙企业涉及东方基金董事长、总经理及核心投研骨干在内29人,合计认缴出资额5435万元。

2013年6月1日,修订通过的“新《基金法》”正式施行,其中规定允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。这直接激活了行业股权激励热情,股权激励也由点及面展开。

据基金君不完全统计,在公募基金行业,迄今已经有超过20家公司施行股权激励以及员工持股计划(不统计个人持股)。

中欧基金是业内首家尝试高管股权激励的基金公司,且经历数次股权变化,公司高管持股比例不断提高,目前包括董事长窦玉明在内多名高管及员工的持股平台合计持股比例超过30%,超过了第一大股东——意大利意联银行股份合作公司25%的持股比例。

易方达及南方基金股权激励也在去年双双落地。去年年末,证监会核准珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达新增股东,上述6个员工持股平台合计持有易方达基金9.39%股份。

去年7月,南方基金也成功实施股权激励,南方基金也是“老十家”中首家“破局”股权激励的基金公司,当时批复的股权变更显示,新增的4家员工持股平台占南方基金股权比8.53%。

此外,2017年12月,银华基金完成增资扩股,成立了杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)等三个员工持股有限合伙企业,合计持有银华基金9.99%股权。

行业内对股权激励的关注度也非常高。一家实施激励的基金公司总经理表示,从公司发展来看,股权激励作为一种制度创新,的确起到了两个重要的作用,一是保持了公司管理团队和骨干员工的稳定性,公司的离职率远远低于行业平均水平,能够同舟共济、荣辱与共。二是会更重视风险控制,稳健持续经营。但他也认为,股权激励是留住优秀人才的一种方式,并非是“有了股权激励就是灵丹妙药”。

“相比新成立的基金公司,规模较大的老牌基金公司目前净资产都很高,根据每年的净利润估算,净资产收益率大概在10%左右,这样的股权收益率对于公司中后台人员来说吸引力不错,但对于投资经理而言,吸引力相对弱一些。”一位基金公司人士称。

基金行业最核心的资产是人才,股权激励已经成为新设立基金公司的“标配”,未来也可能有老基金公司设置股权激励等方案。越来越多基金公司实施员工持股计划将对基金业产生深远影响,对提升公募基金公司治理结构,促进基金公司的长远可持续发展有着积极作用。

目前也有多家基金公司申请股权变更,背后可能也存在涉及员工持股计划,其中不乏睿远等备受行业关注的基金公司。

目前证监会“基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批”表格上,有12家基金公司。其中登上这个表格有两个原因,一是变更持有百分之五以上股权的股东;二是变更基金管理公司的实际控制人。这12家公司中可能就有下一家进行员工持股计划落地的公司。

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