财经网金融讯 12月31日,中国人民银行南京分行发布公告(南银罚字〔2020〕30号)。据公告显示,人民银行南京分行对南京银行 警告,并处罚款736万元,没收违法所得人民币20.88万元,

企业观| 7项违规合计罚没756.88万 南京银行领年内单张数额最大罚单

行业资讯 发布时间:2021-01-01 08:22 阅读:96次 评论:19条 收藏:13次

财经网金融讯  12月31日,中国人民银行南京分行发布公告(南银罚字〔2020〕30号)。据公告显示,人民银行南京分行对南京银行

警告,并处罚款736万元,没收违法所得人民币20.88万元,合计罚

没756.88万元。

违法行为类型为:存在未按规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按规定报送账户开户资料;未按规定开立账户使用;未按规定加强特约商户与受理终端管理;违规占压财政资金七宗违法违规行为。

此外,陈晓辉、周猛、戚梦然对南京银行反洗钱违规行为负有直接责任,人民银行南京分行对其分别处以罚款3.5万元。文斌对南京银行未按规定加强特约商户与受理终端管理违规行为负有直接责任,人民银行南京分行对其处以罚款5万元。

财经网金融注意到,这是2020年南京银行从监管部门领到单笔罚没数额最高的一张罚单,也是第二张罚款数额在500万元以上的单张罚单。今年6月5日,南京银行曾因13项业务违规被银保监会没收违法所得137701元,并处以人民币610万元罚款。

值得一提的是,根据银保监会披露的信息,南京银行在今年6月4日领到12张罚单,合计罚没金额超过640万元;6月5日,领到包括上述610万元罚单在内的9张罚单,合计处罚金额为752.8万元。两天内南京银行从银保监机构领罚金额超过1400万,多位行内负责人也被警告并处以5-8万元罚款。短短两日内,南京银行领到的罚单数量和被罚数额均一举超过去年全年。

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